合規(guī)發(fā)展積極創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)全方位配置
今年以來，大同證券忻州營(yíng)業(yè)部始終堅(jiān)持走特色化發(fā)展之路，遵循“新三化”理念，貫徹“四個(gè)堅(jiān)持”，堅(jiān)守底線，合規(guī)發(fā)展，積極創(chuàng)新，堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)守業(yè)務(wù)底線，切實(shí)踐行使命愿景，銳意推動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)踐。在2017年實(shí)現(xiàn)新開資金賬戶3681戶，新增資產(chǎn)存量5604萬元，總資產(chǎn)存量131747.42萬元。
大同證券有限責(zé)任公司是中國(guó)證券史上最早成立的證券公司之一，也是山西省改革開放后資本市場(chǎng)起步的標(biāo)志。作為山西的本土券商，大同證券始終秉承“同創(chuàng)、同贏、同分享”的核心價(jià)值觀，培養(yǎng)和提升自身的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，勇于承擔(dān)應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任，為金融扶貧作貢獻(xiàn)。從滿足客戶需求出發(fā)，通過線下的實(shí)體網(wǎng)點(diǎn)，線上的網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳、大證金管家等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，為全國(guó)各地的客戶提供實(shí)時(shí)開戶、業(yè)務(wù)辦理、綜合理財(cái)?shù)纫粩堊拥耐度谫Y服務(wù)。
大同證券忻州營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)面積接近900平方米，下轄財(cái)富中心、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部、綜合辦公室三個(gè)部門，在職員工總數(shù)30人，結(jié)合忻州市域的實(shí)際情況，安排實(shí)施了一系列具體工作：堅(jiān)持以理財(cái)產(chǎn)品拓展客戶資金，提升營(yíng)業(yè)部資產(chǎn)存量基數(shù)；增加有效經(jīng)紀(jì)人并加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)和管理力度，充分發(fā)揮經(jīng)紀(jì)人規(guī)模優(yōu)勢(shì)；創(chuàng)新服務(wù)和營(yíng)銷模式，打造區(qū)域內(nèi)差異化的券商品牌；大力開拓企業(yè)客戶，開發(fā)綜合金融業(yè)務(wù)或拓展集團(tuán)客戶；拓寬保險(xiǎn)、理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品的宣傳渠道，提高市場(chǎng)知名度；合規(guī)經(jīng)營(yíng)，確保在經(jīng)營(yíng)過程中不觸碰監(jiān)管紅線和公司底線。
大同證券忻州營(yíng)業(yè)部目前已實(shí)現(xiàn)了證券業(yè)務(wù)全牌照，業(yè)務(wù)鏈涵蓋了證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券投資基金代銷、代銷金融產(chǎn)品、融資融券、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券承銷、證券保薦等領(lǐng)域，而且在保險(xiǎn)、基金、期貨等其他金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域也進(jìn)行了合理布局。同時(shí)深入研究學(xué)習(xí)公司績(jī)效面談工作新方法，按團(tuán)隊(duì)建設(shè)組織架構(gòu)，以打造員工超強(qiáng)的銷售能力為目標(biāo)，提出“一控制二繼續(xù)三推進(jìn)”落實(shí)公司各項(xiàng)政策，并圍繞此目標(biāo)推進(jìn)營(yíng)業(yè)部工作。
營(yíng)業(yè)部把保險(xiǎn)業(yè)務(wù)作為全員創(chuàng)收、業(yè)務(wù)發(fā)展、縣區(qū)聯(lián)動(dòng)的重要抓手，由專人負(fù)責(zé)保險(xiǎn)產(chǎn)品的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，對(duì)全體員工進(jìn)行工作動(dòng)員和現(xiàn)有代銷產(chǎn)品的培訓(xùn)。通過交強(qiáng)險(xiǎn)銷售逐步拓展客戶群體，并把壽險(xiǎn)和理財(cái)類保險(xiǎn)作為營(yíng)業(yè)部產(chǎn)品線的補(bǔ)充，向現(xiàn)有客戶進(jìn)行理財(cái)配置。
為了推動(dòng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的全面發(fā)展，今年3月下旬以來，公司相繼召開了專門會(huì)議和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)工作動(dòng)員大會(huì)，除對(duì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行剖析外，還著重對(duì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)如何開展進(jìn)行了全方位的部署。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了“保險(xiǎn)銷售”儀式，公司領(lǐng)導(dǎo)親赴營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)鼓舞士氣，對(duì)一線銷售保持高度關(guān)注。制作“不一樣的大證、不一樣的保險(xiǎn)”宣傳展架、宣傳單頁(yè)，借助保險(xiǎn)業(yè)務(wù)穩(wěn)步向好的勢(shì)頭，在鞏固現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)成果的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化精細(xì)管理、做好服務(wù)支持，注重過程管控、力促證保聯(lián)動(dòng)，做實(shí)跟蹤督導(dǎo)，嚴(yán)格績(jī)效考核，為客戶資產(chǎn)配置作出積極貢獻(xiàn)。
5月3日，大同證券全公司舉辦了主題為“共見證同分享”的活動(dòng)慶祝大同證券成立30周年，公司總部全體員工參加了現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)，各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)員工通過視頻會(huì)議參加了本次活動(dòng)。大同證券忻州營(yíng)業(yè)部為了慶祝公司成立30周年，弘揚(yáng)傳承企業(yè)文化，促進(jìn)同事之間交流，激發(fā)相互學(xué)習(xí)、相互比拼、相互趕超的工作熱情，也為了豐富客戶的體驗(yàn)，增進(jìn)該公司與客戶的粘度，還特邀客戶舉辦大同證券30周年慶暨忻州營(yíng)業(yè)部“五四”運(yùn)動(dòng)會(huì)。
我市周邊縣區(qū)設(shè)立經(jīng)紀(jì)人較早，縣區(qū)的市場(chǎng)占有率相對(duì)較高，但由于近年來市場(chǎng)平均費(fèi)率降低、網(wǎng)上開戶、傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)表現(xiàn)不佳等原因，使縣區(qū)的發(fā)展受到一定的制約。針對(duì)該情況，營(yíng)業(yè)部結(jié)合公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)，向縣區(qū)經(jīng)紀(jì)人及時(shí)發(fā)送產(chǎn)品信息，鼓勵(lì)經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)思路，拓寬業(yè)務(wù)渠道，由原來單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向保險(xiǎn)、理財(cái)、基金等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，幫助經(jīng)紀(jì)人拓展維系各銀行在縣區(qū)支行的合作渠道，鞏固營(yíng)業(yè)部縣區(qū)經(jīng)紀(jì)人在縣區(qū)的優(yōu)勢(shì)地位。繼續(xù)利用周六周日深入縣區(qū)舉辦客戶講座，通過客戶講座增強(qiáng)大同證券在縣區(qū)客戶中的影響力和口碑。
營(yíng)業(yè)部在每周六組織投資者參與投資報(bào)告會(huì)，內(nèi)容囊括了技術(shù)分析和基本面分析，同時(shí)引導(dǎo)投資者樹立正確和符合自身?xiàng)l件的投資理念，選擇適合自己的操作策略及產(chǎn)品；在報(bào)告會(huì)期間播放投資者教育短片和打擊非法活動(dòng)的宣傳片，增強(qiáng)客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及對(duì)非法證券活動(dòng)的防范能力。同時(shí)還多次開展戶外宣傳活動(dòng)，使投資者了解市場(chǎng)上存在的多種非法證券活動(dòng)手段，從而提高投資者防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，維護(hù)自身合法權(quán)益，為保護(hù)投資者的利益盡責(zé)。
繼續(xù)堅(jiān)持現(xiàn)有流失工作中好的方面，通過良好的服務(wù)，控制客戶流失。同時(shí)及時(shí)整理流失客戶數(shù)據(jù)，并開展有效的分析和跟蹤，盡力挽回客戶。
加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管控工作，主動(dòng)作為，嚴(yán)守公司和監(jiān)管底線
緊密結(jié)合監(jiān)管和公司要求，推動(dòng)業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。抓好業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，全面提高營(yíng)業(yè)部主動(dòng)管控風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)風(fēng)控能力建設(shè)，不斷增強(qiáng)服務(wù)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、管控和處置能力。
營(yíng)業(yè)部堅(jiān)持每年為高考學(xué)子助學(xué)加油，在考點(diǎn)設(shè)立愛心助考服務(wù)站，準(zhǔn)備了傘棚、座椅、緊急藥品、紙筆等物品，給廣大陪考家長(zhǎng)們營(yíng)造了一個(gè)溫馨的等待和陪伴環(huán)境，受到了廣大考生和家長(zhǎng)的好評(píng)。
“打造專注客戶需求的綜合金融服務(wù)平臺(tái)，走特色化發(fā)展之路”是大同證券新時(shí)期的企業(yè)定位；做精做深經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，有序涉獵保險(xiǎn)、基金、期貨、另類投資等其他金融行業(yè)，為客戶提供資本中介、資本投資等綜合金融服務(wù)，成為在行業(yè)中具有自身特色的綜合金融服務(wù)商是大同證券既定的中長(zhǎng)期目標(biāo)。大同證券忻州營(yíng)業(yè)部將繼續(xù)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為己任，以客戶價(jià)值最大化為目標(biāo)，認(rèn)真踐行“溝通于心、服務(wù)于行”的服務(wù)理念，切實(shí)弘揚(yáng)“同創(chuàng)、同贏、同分享”的核心價(jià)值觀，始終致力于企業(yè)與客戶的共同成長(zhǎng)，與廣大客戶共同開創(chuàng)特色化發(fā)展的全新局面。（司麗瓊 馬佼未）
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